文／紀佳妘
日盛金大股東建群投資（CTL）涉入陸資疑雲，金管會今（27）日重罰2,500萬元，同時也要求CTL持有日盛金已發行有表決權股份，未依規定申報而超過部分，下令1年內出清持股。
金管會在金檢時發現，CTL有投資日盛金的部分資金來源，非以該公司或母公司名義匯入、退還投資股款之匯款受款人也不是該公司或其母公司、遲未配合開戶銀行辦理帳戶KYC作業等情況，且近來外界對於CTL是否涉及陸資投資人多有疑義。
金管會持續多次依規請該公司就實質受益人或最終控制權人、投資日盛金控的資金來源與所報實質受益人關聯、所報實質受益人指派各層董事相關決策程序及內部授權情形等相關事項提出說明，以確認CTL所報實質受益人的正確性，但卻未配合提供完整資料。
第二，CTL所報建群投資實質受益人陳銘達等3人對98年投資日盛金的緣由、如何知道相關投資訊息及安排投資架構、相關人員往來情形，多有說法不一致或表示不了解的情事，金管會難以採信CTL的說法。
除此之外，金管會金檢也發現，CTL自106年起數度接獲開戶的銀行通知辦理帳戶KYC作業，要求補正負責人暨實質受益人的身分證明文件、變更負責人的董事會議事錄等，迄今仍未配合提供相關資料，以恢復該等銀行帳戶的使用，對相關帳戶處理情形，顯然不符常情。
綜合上述理由，金管會認為，已多次給予CTL澄清說明，但卻遲遲交代不清，因此視同未申報，且考量此案投資金額與所持金控公司的股權比重高，對金融市場管理影響甚鉅，也對金管會就金融機構股權管理及所推動股東透明度的提升有重大影響，依法重罰2,500萬元，並對CTL持有日盛金控已發行有表決權的股份，就未依規定申報而超過部分，從本處分送達之日起無表決權，並命1年內進行處分。
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