目前位置 > 首頁 > 新聞觀點 > 時事 > 新聞推薦

政策消息

2021/07/20

這家壽險公司投資控管被抓到2缺失 遭罰60萬元

全球人壽辦理股權商品投資業務曝2項缺失,遭處60萬元罰鍰與1項糾正。(圖/shutterstock)
瀏覽數:9131

文/紀佳妘

金管會公布一項新裁罰案,全球人壽辦理股權商品投資業務規範未完善,及下單指示未留存相關修改軌跡等2項缺失,遭處60萬元罰鍰與1項糾正。

金管會指出,全球人壽辦理股權商品投資業務,投資相關規範未將股權投資經理人所攜手機於台股交易時段納入管理、對股權投資相關人員使用公司網路登入證券商網頁交易行為未予控管、交易室有部分可撥打外線的電話話機未設定錄音功能

金管會認為,此舉不利於公司控管股權投資人員利用手機或公司網路及交易室人員利用電話進行個人股權交易,有礙健全經營之虞。

 

另一項缺失則是全球人壽交易室辦理國內股票投資下單作業,僅留存經理人最後的下單指示書,對於交易時間內修改下單指示,未留存相關修改軌跡,且交易員透過證券商專線電話委託下單,未留存完整電話錄音,有未依公司所訂規範辦理,與「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」規定不符。

綜合上述2項缺失,金管會依法開罰60萬元、1項糾正;以壽險業來看,今年來僅剩台銀人壽、中國人壽、保德信人壽、合作金庫人壽、安達人壽共5家保持「零裁罰」的紀錄。

除此之外,觀察金管會對保險業開罰情況,這也是第49張罰單,累計罰鍰金額高達5,730萬元,與去年罰單總金額1億3,560萬元相較,占比已超過4成;另以產、壽險到目前為止金額最高一張罰單來看,分別是南山人壽因業務員帶刷保費近8億元,挨罰760萬元、新光產險則因關係人交易遭罰450萬元。
 

即時新聞資訊不漏接》》》快來追蹤好險網 Telegram 頻道

《延伸閱讀》

下半年保費更便宜!8大壽險全推同一張保單 利差、IRR都吃香

撐不下去?保經公司「擅自停業」被抓包 遭金管會開鍘罰錢

買美元不等了!新台幣「升到頂」促民眾加碼換匯 美元保單3大優勢繼續旺

紓困補助懶人包!4類勞工救命管道一次看 1~10萬補貼拿好拿滿

失業者生活救急!就業保險有3項補助可請領 6張圖告訴你

請為本篇文章評個分吧! (由左至右,滿分為五顆星)
平均分數 5.00
微解封下一步!政院準備推「振興券」救經濟 最快上路時間點曝光 獲利高度仰賴資本利得 標普:台壽險業風險高於亞太他國
熱門文章
推薦文章
小幫手