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2022/09/16

金管會裁罰不手軟 九家金融業遭限制業務

(圖/ shutterstock)
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金管會裁罰不手軟,限制業務情形全都露。據金管會最新統計,今年金融業遭金管會限制業務,銀行、保險、證券共計九家,其中銀行業有永豐銀、國泰世華銀行兩間;保險業包含南山人壽、新光人壽、宏泰人壽、新光產險四間;投信業三間有統一投信、街口投信及瀚亞投信,其中限制最久為宏泰人壽的不動產投資,2019年7月底至今,超過三年仍未開放。

金管會昨(15)日在例行記者會上公布業務限制最新概況。金管會銀行局主任秘書侯立洋表示,銀行遭限制業者兩間都集中在今年,包括:永豐銀禁止新承作客戶委託投資海外債券,及自行貸款之房貸壽險業務各禁止辦理六個月,以及代理銷售人身保險商品新契約限制期間一個月。

國泰世華銀行則因自動櫃員機(ATM)系統異常缺失,被限制今年核可增設ATM全數喊卡,除了金融服務欠缺地區及無障礙ATM外,其餘都暫停設置。

保險局部分有四家,金管會保險局副局長張玉煇指出,

第一是南山人壽因更換資訊系統「境界成就」出包,被停止銷售投資型保險商品新契約業務。

二是宏泰人壽因不動產投資違規,被限制不得新增不動產投資,已取得建照之在建工程除外;

三是新光人壽被限制不得新增與新光傑仕堡建設股份有限公司等六間公司,以及前董事長關聯事業進行利害關係人交易,限制期限為三年。

第四是新光產物保險,被限制不得以盤後定價交易及鉅額配對交易方式,辦理利害關係人發行的股票交易。

證期局有投信三件限制業務。證期局副局長張子敏表示,包含統一投信被限制不得申請募集或追加募集基金。第二是街口投信不得申請募集或追加募集信託及期貨基金。第三是瀚亞投信內控有重大缺失,暫時不得與客戶新增簽訂全委契約。

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